健全内控制度体系 筑牢廉政“防火墙”

二百零一页，十万余字，十一章内容纲要……为加强内部管理，有效预防和控制业务工作风险，湖北省公共资源交易中心（湖北省政府采购中心）编制了《工作规程和内控制度》（以下简称《规程制度》）。政府采购信息报记者了解到，《规程制度》主要是根据“内立规矩、外树形象，以信息化建设为重点，不断提高服务质量和水平”的工作目标，优化了工作流程、明确了工作岗位职责、细化了岗位风险点、确定了具体防控措施，为推动湖北省政府采购环境高质量发展提供制度保障。

集中采购机构作为政府采购的重要执行主体，其内控管理和制度建设直接关系到财政资金的使用效益和廉政风险防控。实践中，全国各地集中采购机构通过加强内控管理，完善制度建设，提升采购质效，防范廉政风险。

健全内控制度体系

规范政府采购活动

记者采访内蒙古自治区公共资源交易中心等相关人员了解到，当前，集中采购机构在内控管理和制度建设方面仍存在一些突出问题，比如，内控制度体系不够健全，部分关键环节缺乏明确的制度规范，导致实际操作中存在随意性和不规范的现象。风险防控机制不完善，对采购过程中的廉政风险点识别不够全面，防控措施不够精准。监督制约机制不健全，内部监督力量薄弱，外部监督缺乏有效衔接，难以形成监督合力等。

法无授权不可为，法定职责必须为。陕西省公共资源交易中心相关工作人员告诉记者，加强对政府采购活动的内部控制管理，是深化政府采购制度改革的内在要求。《行政事业单位内部控制规范(试行)》（财会〔2012〕21号）《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》《关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》（财库〔2016〕99号）等法律法规均要求加强采购内控制度管理。

“公共资源交易中心必须发挥办实事的重要作用。”内蒙古自治区赤峰市公共资源交易中心相关负责人介绍，该中心以制度建设为抓手，完善修订包括《容缺受理暂行办法》《服务重点项目实施办法》等60项制度的《赤峰市公共资源交易中心内部管理制度汇编》，还编制了《赤峰市公共资源交易中心进场交易项目见证服务规定》，配合出台了《赤峰市政务服务局党组优化提升公共资源交易服务效能15项举措（第一批）》。

定期检查 细化整改措施

建廉政风险防控长效机制

近几年，集中采购机构廉洁问题时有发生，究其原因是专家库系统管理、平台使用权限配置等关键环节、关键岗位，存在制度规范缺失、内控机制不健全等风险隐患。“政府采购的风险是多重的，涉及各环节各阶段，内控制度不完善，不仅直接影响采购活动的成败，还有可能违反法律法规。建立政府采购内控制度的根本目的在于通过一套操作性强的章程去规范政府采购工作的全流程。”江苏省淮安市公共资源交易中心有关负责人告诉记者，该中心着重抓廉政建设，每月定期出台《勤廉风险监测报告》，强化监督检查，巩固公共资源交易平台突出问题专项整治成果，构建廉政风险防控长效机制。

“集中采购机构应建立长效机制，定期开展岗位廉政风险点排查。”河南省公共资源交易中心相关工作人员介绍，该中心制定《政府集中采购项目业务工作检查制度》，每半年抽查一定数量具有代表性的项目，针对问题细化整改措施，进一步强化内部流程控制,使政府采购活动更加规范高效。